영국 금융감독청(FCA) 중개사들에게 통제 강화 촉구
영국 금융감독청(FCA) 중개사들에게 통제 강화 촉구
영국의 금융감독청(FCA)이 브로커의 부정행위를 시장 무결성에 대한 주요 위험으로 강조했습니다. 규제 기관은 최근의 “친애하는 CEO” 편지에서 내부자 거래, 시장 남용 및 비재정적 부정행위에 대한 우려를 밝히며 회사에 통제를 강화할 것을 촉구했습니다.
규제 기관에 따르면 브로커는 시장에서 강력한 위치를 차지하는데, 이에 따라 고객의 민감한 시장 정보를 처리하기 때문에 이것이 악용될 수 있다고 경고했습니다.
금융감독청은 이해 상충 및 실적이 우수한 브로커의 부정 행위를 회사가 무시하는 등 부실한 감독과 관련된 위험을 강조했습니다.
이러한 문제가 방치되면 내부자 거래, 시장 유동성 조작, 고객 과다 청구, 심지어는 유해한 직장 문화 조성 등으로 이어질 수 있다고 합니다.
이에 더불어, 브로커 행위에 대한 감시를 강화하겠다고 다짐했습니다. 이제 회사는 부정 행위를 탐지하고 해결하기 위한 강력한 통제를 보장해야 합니다. 약점이 지속되면 규제 기관은 운영 제한에서 개인에 대한 강제 조치에 이르기까지 엄중한 처벌을 부과할 수 있습니다.
규제 기관은 또한 도매 브로커와 관련된 금융 범죄 위험에 대한 우려를 표명했습니다. 약간의 진전에도 불구하고, 회사들은 자금 세탁에 대한 노출을 계속 과소평가하고 있다고 했으며, FCA의 최근 여러 회사 검토에서 위험 평가와 고객 실사 관행에 불일치가 발견되어 악용될 수 있는 격차가 남았다고 언급했습니다.
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[기사 요약]
- 영국의 금융감독청(FCA)이 브로커(중개사)들에게 통제를 강화할 것을 촉구하였다고 전해졌습니다. (2025-01-25 입력)
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